问责制

所有康宁供应商必须同意按照我们的《供应商行为准则》的原则和要求行事，其中包括康宁的人权政策。为了确保合规性，识别和减轻供应链中的社会责任风险，康宁制定了全面的供应商管理流程。这一过程利用了一套技术平台和内部流程，使我们能够更快、更高效、更准确地密切监控运营、捕获数据和共享供应链信息。康宁采取措施，通过我们的供应商选择、入职和持续的管理流程来评估、评估和验证我们供应链中的潜在风险。康宁使用这些流程来确保我们的供应基地达到并超过内部和外部客户对绩效、社会责任和风险管理的期望。

康宁采取负责任和可持续的采购做法，以鼓励良好的劳动规范，并减少供应链中人口贩运和强迫劳动的风险。例如:

• 97%处于不利地位的小型供应商在60天或更短的时间内获得付款
• 合同的平均期限为两年
• 只有15%的订单在下单后被更改

1.供应商选择/新员工培训

康宁的风险管理流程在公司加入我们的供应链之前就开始了。通过我们的第三方风险工具对高风险国家的供应商进行超过50项风险因素的筛选。对潜在供应商进行筛选，以监测企业社会责任领域，包括监测潜在的强迫劳动、童工和/或侵犯人权行为。

2015年，康宁建立了一个单一的、标准的全球供应商入职流程。作为这一集中流程的一部分，所有新的供应商必须得到我们供应管理专业人员的批准。这种集中式流程的诸多好处之一是减少了我们供应商基础中的供应商总数，从而可以对新供应商进行更有力的监督。此外，康宁继续改进现有流程并实施新的流程，以确保对社会负责的供应链。

2.供应商评估、现场审核和社会责任审核

康宁的所有供应商必须同意按照我们的《供应商行为准则》的原则和要求行事，其中包括康宁有权评估和审核供应商的合规性。康宁供应管理专业人员利用各种工具，包括报告卡、季度业务审查和供应商绩效管理，以确保康宁供应商达到并超过我们的客户和行业标准。

一)供应商评估

基于网络的工具用于根据行业标准和康宁质量框架对战略供应商的系统、产品和流程进行内部评估。康宁为这些评估使用了统一一致的模板，该模板涉及广泛的标准，包括社会责任驱动因素(例如，强迫劳动、童工和人口贩运)、环境因素、可持续性、健康和安全、质量和绩效。一旦康宁评估了供应商的绩效，根据供应商绩效评估过程的定义，我们与参与的供应商分享结果，并安排后续会议，以制定包括具体绩效改进目标的纠正行动计划。全年定期审查供应商的绩效，以评估计划的进展情况，并在适当的情况下采取补救措施。在2019年,100%的康宁最具战略意义的供应商都通过这个评估过程进行了评估。到2020年，康宁的目标是在年底前将供应商评估扩展到剩余的顶级供应商，这些供应商占康宁支出的80%。

b)现场审计

我们的供应商关系管理流程的一个关键组成部分是供应商现场审核，2020年将扩大到包括社会责任。

康宁供应链专业人员定期对战略供应商进行现场审核。这些审计使用基于行业标准的标准化模板。我们的供应商评估和审核过程的一个关键组成部分是制定纠正行动计划，以纠正不合规。这些计划旨在使供应商在规定的时间内遵守规定。在执行纠正措施计划的过程中，供应商将接受频繁的进度审查。

c)社会责任审计

康宁对其风险最高的战略供应商有一个全面的审计计划，其中包括对合同制造商的特别关注，康宁已确定其供应链中人口贩运的风险最高，考虑到此类操作的性质。

康宁开发了一个矩阵来识别高风险国家，该矩阵基于(i) Amfori 6因素(https://www.amfori.org/resource/countries-risk-classification)和(ii)第三方工具，风险方法，这是一个供应风险概况/评级解决方案，利用49个风险指标来识别潜在风险。

审计是根据责任商业联盟(Responsible Business Alliance, RBA)的标准原则进行的，并由从RBA认可的审计公司中选出的经APSCA认证的第三方审计员执行，此后每两年进行一次重新评估。根据结果，制定缓解和培训的改进计划，并安排后续行动。补救措施不足可能导致合同终止。

2017年，康宁从100%风险最高的供应商开始实施了持续深入的第三方审核流程，并在2018年继续对这些审核结果进行补救。我们在2019年扩大了这些审核，将部分中等风险供应商纳入其中。2020年，康宁将重新评估战略供应商，并将审核范围扩大到额外的中等风险供应商。

现场审核过程包括:

1.供应商自我评价-供应商在实地考察前完成一份自我评估问卷。

2.康宁审核员的现场访问-在第三方审核之前召开现场会议，包括制定审核计划和审核入职。如果供应商在自我评估和现场访问中的得分未达到基于RBA标准的期望，则会通知供应商，并由供应商采取纠正措施，并在第三方审核之前由康宁跟踪/验证。

3.第三方审计-第三方审核员进行广泛的现场审核，包括与社会责任相关的评估。现场审计包括管理层访谈、现场观察(设施巡视)和文件审查(例如人权、童工、人口贩运、健康和安全、工作时间)，以及非现场员工访谈。

一个。员工面试(非现场):接受采访的员工人数由RBA标准定义。面试是私下进行的，不在现场，没有经理或其他员工在场，员工的回答是保密的。高级管理人员必须同意鼓励员工在面试中开诚布公。经理们还被要求积极保护任何接受采访的员工免受报复。

b。现场观察审核员在现场观察期间要求对“工人的生活设施”进行审查。审查的相关领域包括:宿舍(包括招待所和非现场住房，如果公司或劳务代理拥有/租赁住宿)，食堂和厨房，厕所和卫生设施，以及娱乐设施。

4.纠正措施计划-我们供应商评估和审核过程的一个关键组成部分是制定纠正行动计划，以纠正社会责任(例如，劳工和人口贩运)、环境可持续性、健康和安全、质量和绩效领域的不合规行为。根据第三方审核的结果，这些计划是由康宁与我们的第三方审核员、供应商的企业社会责任负责人和高级管理层合作制定的，以确保供应商达到或超过康宁的企业社会责任要求。这些计划旨在使供应商在规定的时间内遵守规定。在执行纠正措施计划的过程中，供应商将接受频繁的进度审查。与公司高层领导(包括公司风险委员会)一起审查风险最高的供应商的纠正措施计划。

如果供应商没有取得足够的进展，结果可能包括:

•纠正合规问题的特殊项目

•警告信

•第三方调查

•停工通知

•终止工作协议

5.企业社会责任(CSR)培训-康宁和/或第三方举办培训峰会，向所有确定的供应商介绍企业社会责任，讨论社会责任审核的标准和总体结果。分享和讨论改善和减轻社会责任实践和风险(包括强迫劳动、童工和人口贩运等主题)的最佳实践、战略和策略，以确保与康宁的价值观和期望保持一致。

6.后续-康宁与供应商定期召开会议(每日/每周)，评估整改计划的进展情况，并由康宁认证审核员进行跟进。结案由第三方审核员完成，以保持一致性和公平性。

3.企业社会责任现场审核结果:

100%的高风险合同制造商(CMs)由第三方审核员根据责任商业联盟(RBA)标准进行审核。中等风险CMs的部分清单也要接受审计。

	2018	2019	2020	2021
产品管理支出的百分比	43%	55%	74%	80%
CMs数量	4%	6%	8.5%	7.5%

供应链监控

平均人权得分

2017	2019	2020	2021
129	154	152	141

合同制造审计的平均人权得分(满分200分)

我们如何与供应商合作

现场供应链社会责任审核发现了以下方面的风险:

1. A3.1。在过去12个月内，每周工作时数不超过60小时。
2. A3.2。工人每七(7)天至少休息一天。
3. B2.2。有足够及有效的火警探测、报警及灭火系统。
4. B2.4。有效的紧急出口通道、出口和出口出口在数量和位置上是足够的，容易接近，并妥善维护。
   

作为回应，康宁与供应商合作，采取适当措施成功解决这些风险。根据需要采取不同的行动，从实施考勤管理制度和对工人和管理人员进行培训，以有效地管理第1项和第2项的每周工作时间/天数，到第3项和第4项安装安全出口标志、应急照明、警报器和其他安全措施。

对于招聘费用和与员工文件被扣留相关的风险，我们会立即采取措施进行调查，并在出现此类问题时成功解决。具体来说，我们会招募第三方审计合作伙伴，与受影响的员工进行适当的接触，以确定适当的行动方案，并确保身份证明文件得到返还，招聘费用得到偿还。我们也从这些例子中吸取教训，不断改进康宁负责任招聘的标准和方法，包括更新我们的供应商行为准则，培训我们自己的员工负责任招聘，并在我们的供应链中应用关键经验。

康宁采用一致的流程来帮助我们的供应商提高他们在人权方面的表现:

1. 康宁企业社会责任主题专家(SME)通过沟通会议、培训和/或后续会议向供应商提供逐步指导，以确定具体问题的差距和/或根本原因，并协同集思广益解决方案。
2. 在供应商和康宁中小企业的联合会议上制定改进计划。
3. 供应商进行自我评估，并将结果提交给康宁审核。
4. 在正式的第三方审核之前，由康宁中小企业进行预评估审核。
   

根据康宁对持续改进的承诺，我们积极与供应商合作，监督和评估纠正措施的有效性。康宁在企业社会责任审计总分(包括上述人权得分)方面取得了显著进步，从最初的平均48分(满分200分)上升到2021年的平均134分(满分200分)。虽然我们在应对企业社会责任风险和影响方面取得了很大进展(见下文供应商评分改进表)，但我们并不认为所有供应商的得分都令人满意。因此，继续努力确定并采取行动改进的机会。

合同制造商	1周期	第二个周期	第三个循环
供应商1	115	95	114
供应商2	161	161
供应商3	82	136
供应商4	117	111
供应商5	One hundred.	133	151
供应商6	-42年	56
供应商7	-20年	126
供应商8	46	82
供应商9	-151年	101
供应商10	60	31
供应商11	86	133	130
供应商12	178	184
供应商13	2	108	133
供应商14	12	104
供应商15	-23年	120
供应商16	33	72	130
供应商17	93	107	146
供应商18	18	40
总体平均	48	106	134

供应商评分改善

生活工资承诺

目前，康宁对供应商是否遵守最低工资标准进行评估。我们将在2022年开始对最低生活工资进行审计。

对结社自由和集体谈判的承诺

有关结社自由和集体谈判的问题也包括在康宁企业社会责任审计中。我们从未发现违规行为，但如果发现了，就需要进行补救。

关于童工和青年工人的承诺

	2017	2019	2020	2021
童工	0	0	0	0
年轻的工人	4	1	0	2

童工和青年工人调查结果

康宁在审核供应商时没有发现任何童工问题，但发现了年轻工人(16-18岁)加班和/或夜班的情况，这违反了RBA的要求。康宁对供应商采取了以下措施:

1. 要求立即采取行动，将年轻工人从加班或夜班的情况下移除。
2. 与受影响的员工、他们的主管和管理层组织沟通会议。
3. 与管理层一起审查人力资源程序，并更新这些政策和程序，以确保持续遵守。
4. 要求供应商就这一发现进行自我评估。
5. 进行后续预评估审核，以验证供应商在正式第三方审核之前所采取的措施。
   
   

保健费用承诺

康宁在2019年、2020年和2021年都遇到过员工被要求支付入职健康检查费用的情况。费用从6美元到25美元不等。

康宁与确定的供应商启动了以下补救计划，并要求采取纠正措施:

1. 修订招聘流程/程序
2. 向受影响的工人报销费用
3. 与供应商合作制定解决方案，与第三方健康检查公司签订合同，确保健康检查费用由该公司直接支付。
   

康宁在2014年第四季度开始的供应商CSR培训中强调了入职健康检查费用问题以及最新的RBA要求(该要求于2020年收紧)。

致力于妇女权利

	2019	2020	2021
妇女的权利	3.	2	1

关于妇女权利的调查结果

康宁遇到了一些违反妇女权利期望的案例，例如缺少对孕妇和哺乳母亲的风险分析，缺乏可用的护理室，或缺乏冰箱或护理室内的洗涤设施。

康宁与供应商合作采取措施解决问题，确保供应商:

1. 制定一般政策和程序，以尽量减少对孕妇和哺乳母亲的健康和安全影响。
2. 进行风险分析，确定不适合孕妇和哺乳期妇女的工作岗位。
3. 为哺乳母亲提供合理的设施，包括洗涤设施和冰箱。

4.正在进行的康宁社会责任培训

我们举办了两次培训，其中涉及和强调了强迫劳动的主题:

• 2018年6月，第三方为与康宁相关的主要合同制造商提供了课堂培训^®大猩猩^®玻璃产品。
• 2020年12月15日，由第三方培训师和康宁为所有业务部门的合同制造商提供在线培训。
• 2021年，制定了供应链社会责任电子学习计划。超过300家供应商参与了在线学习并完成了指定的课程。
  

2022年，我们计划对合同制造商和供应商进行CSR更新培训，重点介绍RBA标准的更新要求。